法规遵循、诚信与反贪腐

光宝承诺以诚信和正直的原则经营业务并遵守业务所在国家之法律及道德标准,并将全面遵法作为公司的重要政策。并透过健全管理体系、落实法规鉴别与实施教育训练作为持续强化法规遵循的执行方针。

光宝法务部门建构完善的法规遵循体系并拟定法规遵循方针,定期监控任何可能会对公司营运有重大影响的国内外法令变动,并由各营运所在地法务部门负责进行法规鉴别,以确保全球各营运活动确实遵循各国法令规章。同时,我们依循管理组织体系,以完整的风险管理架构及落实的推展层次,鉴别、掌握企业经营所需关注的风险,以既有内部控制管理系统预防可能发生之舞弊及不当行为风险,将风险降至最低,也藉由企业内部跨部门或外部单位检核,以确保相关执行之合规性。针对大型投资成立项目小组,以特定流程控管舞弊风险,并避免产生弊端与不法情事。在法规遵循方面对重大事件定义系依上市公司重大讯息之查证暨公开处理程序法规,单一事件罚款金额累计达新台币壹佰万元以上为重大事件,如有重大事件发生,事件说明揭露于 光宝企业社会责任报告书 相关章节。

光宝要求所有员工、主管、经理人或董事均不得进行或以任何理由指示他人进行非法或不道德的行为。必须确实遵守诚信纪律并明确规范员工行为准则,包括从业伦理、法律规范、员工关系、馈赠招待、客户隐私、知识产权、歧视行为、贿赂行为、利益冲突,以及公司资产及名誉保护等员工应遵守事项。在业务活动执行、产品设计及采购业务等各个营运作业层面落实法令遵循并且严格遵守纪律,我们于诚信经营守则中明确规范禁止行贿及收贿、提供非法政治献金、不当慈善捐赠或赞助,及不合理礼物、款待或其他不正当利益、侵害知识产权、从事不公平竞争之行为、防范产品或服务损害利害关系人等防范方案及处理程序,以确保客户权益、避免企业资产损失、罚款与商誉受损。光宝于同仁到职时签署道德承诺声明,期使员工了解诚信业务行为的重要及必要。

同时,也落实员工反贪渎教育训练课程,为提升诚信及自律观念我们持续推动法规遵循教育训练,除不定期举办相关研讨会外并规划认识法律及关键法规遵循议题,包含光宝员工道德规范与反贪渎、内部重大信息及反托拉斯等公司自理课程。

此外,执行责任商业联盟(RBA)实体课程训练内容包括:廉洁经营、无不正当收益、机密信息保护、智能财产保护、知识产权、广告竞争、合约风险管理、公平交易、身分保密、反贪腐、无冲突矿产(采购金属)、环境保护、隐私、杜绝打击报复等项目等,向全体同仁倡导推广工作中应遵守注意的道德规范。 (相关员工训练状况请见 员工发展与训练章节

此外,透过内部控制稽核管理,依公司内部控制制度针对公司各单位及子公司执行内部检查及复核作业,并将执行状况揭露于公司年报中,2019年执行状况请参考 2019年度年报 第 58 页。

检举通报系统

光宝以诚信和正直的原则经营业务并遵守业务所在地之法律及道德标准,为更臻强化法规遵循与公司治理,经董事会通过「舞弊举报处理准则」,由董事长办公室依该准则与程序等相关机制处理申诉案件,具体申诉案件处理机制及相关流程如下,

1. 「从业道德申诉及举报管道」

 

光宝举报管道由董事长指定专人负责接收及处理举报案件,并定期向审计委员会报告执行结果。公司对于检举人身分及检举内容将确实保密,并积极查证与处理。若发现光宝人员有违操守或违反相关行为准则,可透过以下专线及举报信箱进行举报。

连络电话: +886-2-8793-6833
  电子邮件: ETHIC.HOTLINE@LITEON.COM
  举报信箱: 11499 内湖江南邮局 156-21 号信箱 董事长办公室举报信箱收

 内部员工亦可透过内部专线检举,拨打分机 1234 ,或电子信箱 1234@LITEON.COM 举报。

2. 处理流程

 

举报申诉案件由项目小组受理检举案件后,依检举投诉案件处理机制交由相关单位进行投诉案件审查,经查证该投诉案件属实时,由跨部门及专业成员成立项目委员会审议及裁决投诉案件,确有违反诚信经营规定者,将视情节轻重进行行政惩处、追讨不当利益或追诉法律责任。
  

3. 内部管制措施

为强化内控管理,按时执行内部查核及相关教育训练;另外,针对大型投资成立项目小组,以特定流程控管舞弊风险并避免产生弊端与不法情事。

  • 每年定期倡导公司「诚信经营守则」,使董事、经理人及员工充分了解并遵守诚信经营规范,并举办相关教育训练课程,强化同仁遵循意识。

  • 为提升诚信及自律观念,光宝于同仁到职时签署道德承诺声明,期使员工了解诚信业务行为的重要及必要。

2019年申诉受理状况

透过申诉管道受理计11案,其中透过邮寄举报信箱1案、举报电子邮件10案。董事长办公室举报项目调查小组收到检举后立即依程序启动调查作业,目前侦查结案9案,余2案目前在调查中;侦结案件9案、其中6案查无实证结案,另有2案员工 2人违反公司从业人员道德规范予以解雇,有1案1人予以口头惩处、调离现职。

员工贪腐诉讼事件案例

  • 案例一:某事业单位副厂长要求供应厂商不当招待请客,经查证属实,提供予事业单位主管,所犯情节重大并予以解职。

  • 案例二:某事业单位负责采购资深经理,向设备部经理关说,经查证属实予以惩处调职,并在该事业单位厂区进行舞弊案例倡导。

上述案件除定期向审计委员会汇总报告外,均配合事业单位进行应有惩处并予以公告。

为健全诚信经营之管理,本公司于2017年成立诚信经营工作小组,负责诚信经营政策与防范方案之制定及监督执行,由专责单位每年定期向董事会报告当年度执行结果及下年度工作计划。诚信经营工作小组在2017年订定「公司诚信经营守则」,列为新进人员之必修课程,并透过内部会议进行倡导;2018年修定「从业人员道德规范」,作为诚信经营之行为指南,并强化诚信经营课程内容列为2019年度所有员工之年度必修课程。



2019年重大事件回应

关于本公司光林照明事业处因参与宜兰县头城镇LED路灯换装工程标案,该事业处员工被新北地方检察署以涉及贪污治罪条例之嫌提起公诉乙事,目前该案件于新北地方法院审理中。本公司经谨慎审视新北地方检察署检察官起诉书后,其中特定事实认定与本公司之认知有所出入,本公司及涉案员工将在未来的审理程序中配合司法调查与举证,以厘清相关案情及本公司立场。

本公司向来秉持诚信正直原则经营业务,并遵守业务所在国家之法律及道德标准。为建立诚信经营之企业文化及企业健全发展,除要求员工恪守公司制定之诚信经营守则及道德承诺声明,亦透过公开之检举通报系统及内部管制措施以强化法律遵循及公司诚信经营原则之落实。

本案件发生后,本公司除对内对所有员工再度重申上述法律遵循与诚信经营之立场外,并已藉由教育训练课程强化在业务往来中易有违法违规风险员工之意识提升与行为管控。同时,对于客户要求之廉洁承诺进行内部倡导落实,并同步要求供货商必须遵循本公司之诚信廉洁要求。本公司并将于未来依照本公司的奖惩相关规定更精确执行对员工执行业务行为的奖惩,以期更能落实对于员工个人行为合法合规之要求,以达与本公司之诚信经营管理相辅相成之效。


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