法規遵循、誠信與反貪腐

光寶承諾以誠信和正直的原則經營業務並遵守業務所在國家之法律及道德標準,並將全面遵法作為公司的重要政策。並透過健全管理體系、落實法規鑑別與實施教育訓練作為持續強化法規遵循的執行方針。

光寶法務部門建構完善的法規遵循體系並擬定法規遵循方針,定期監控任何可能會對公司營運有重大影響的國內外法令變動,並由各營運所在地法務部門負責進行法規鑑別,以確保全球各營運活動確實遵循各國法令規章。同時,我們依循管理組織體系,以完整的風險管理架構及落實的推展層次,鑑別、掌握企業經營所需關注的風險,以既有內部控制管理系統預防可能發生之舞弊及不當行為風險,將風險降至最低,也藉由企業內部跨部門或外部單位檢核,以確保相關執行之合規性。針對大型投資成立專案小組,以特定流程控管舞弊風險,並避免產生弊端與不法情事。在法規遵循方面對重大事件定義係依上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序法規,單一事件罰鍰金額累計達新台幣壹佰萬元以上為重大事件,如有重大事件發生,事件說明揭露於 光寶企業社會責任報告書 相關章節。

光寶要求所有員工、主管、經理人或董事均不得進行或以任何理由指示他人進行非法或不道德的行為。必須確實遵守誠信紀律並明確規範員工行為準則,包括從業倫理、法律規範、員工關係、饋贈招待、客戶隱私、智慧財產權、歧視行為、賄賂行為、利益衝突,以及公司資產及名譽保護等員工應遵守事項。在業務活動執行、產品設計及採購業務等各個營運作業層面落實法令遵循並且嚴格遵守紀律,我們於誠信經營守則中明確規範禁止行賄及收賄、提供非法政治獻金、不當慈善捐贈或贊助,及不合理禮物、款待或其他不正當利益、侵害智慧財產權、從事不公平競爭之行為、防範產品或服務損害利害關係人等防範方案及處理程序,以確保客戶權益、避免企業資產損失、罰款與商譽受損。光寶於同仁到職時簽署道德承諾聲明,期使員工了解誠信業務行為的重要及必要。

同時,也落實員工反貪瀆教育訓練課程,為提升誠信及自律觀念我們持續推動法規遵循教育訓練,除不定期舉辦相關研討會外並規劃認識法律及關鍵法規遵循議題,包含光寶員工道德規範與反貪瀆、內部重大資訊及反托拉斯等公司自理課程。

此外,執行責任商業聯盟(RBA)實體課程訓練內容包括:廉潔經營、無不正當收益、機密資訊保護、智慧財產保護、知識產權、廣告競爭、合約風險管理、公平交易、身分保密、反貪腐、無衝突礦產(採購金屬)、環境保護、隱私、杜絕打擊報復等項目等,向全體同仁宣導推廣工作中應遵守注意的道德規範。 (相關員工訓練狀況請見 員工發展與訓練章節

此外,透過內部控制稽核管理,依公司內部控制制度針對公司各單位及子公司執行內部檢查及覆核作業,並將執行狀況揭露於公司年報中,2019年執行狀況請參考 2019年度年報 第 58 頁。

檢舉通報系統

光寶以誠信和正直的原則經營業務並遵守業務所在地之法律及道德標準,為更臻強化法規遵循與公司治理,經董事會通過「舞弊舉報處理準則」,由董事長辦公室依該準則與程序等相關機制處理申訴案件,具體申訴案件處理機制及相關流程如下,

1. 「從業道德申訴及舉報管道」

 

光寶舉報管道由董事長指定專人負責接收及處理舉報案件,並定期向審計委員會報告執行結果。公司對於檢舉人身分及檢舉內容將確實保密,並積極查證與處理。若發現光寶人員有違操守或違反相關行為準則,可透過以下專線及舉報信箱進行舉報。

連絡電話: +886-2-8793-6833
  電子郵件: ETHIC.HOTLINE@LITEON.COM
  舉報信箱: 11499 內湖江南郵局 156-21 號信箱 董事長辦公室舉報信箱收

 內部員工亦可透過內部專線檢舉,撥打分機 1234 ,或電子信箱 1234@LITEON.COM 舉報。

2. 處理流程

 

舉報申訴案件由專案小組受理檢舉案件後,依檢舉投訴案件處理機制交由相關單位進行投訴案件審查,經查證該投訴案件屬實時,由跨部門及專業成員成立專案委員會審議及裁決投訴案件,確有違反誠信經營規定者,將視情節輕重進行行政懲處、追討不當利益或追訴法律責任。
  

3. 內部管制措施

為強化內控管理,按時執行內部查核及相關教育訓練;另外,針對大型投資成立專案小組,以特定流程控管舞弊風險並避免產生弊端與不法情事。

  • 每年定期宣導公司「誠信經營守則」,使董事、經理人及員工充分瞭解並遵守誠信經營規範,並舉辦相關教育訓練課程,強化同仁遵循意識。

  • 為提升誠信及自律觀念,光寶於同仁到職時簽署道德承諾聲明,期使員工了解誠信業務行為的重要及必要。

2019年申訴受理狀況

透過申訴管道受理計11案,其中透過郵寄舉報信箱1案、舉報電子郵件10案。董事長辦公室舉報專案調查小組收到檢舉後立即依程序啟動調查作業,目前偵查結案9案,餘2案目前在調查中;偵結案件9案、其中6案查無實證結案,另有2案員工 2人違反公司從業人員道德規範予以解雇,有1案1人予以口頭懲處、調離現職。

員工貪腐訴訟事件案例

  • 案例一:某事業單位副廠長要求供應廠商不當招待請客,經查證屬實,提供予事業單位主管,所犯情節重大並予以解職。

  • 案例二:某事業單位負責採購資深經理,向設備部經理關說,經查證屬實予以懲處調職,並在該事業單位廠區進行舞弊案例宣導。

上述案件除定期向審計委員會彙總報告外,均配合事業單位進行應有懲處並予以公告。

為健全誠信經營之管理,本公司於2017年成立誠信經營工作小組,負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,由專責單位每年定期向董事會報告當年度執行結果及下年度工作計劃。誠信經營工作小組在2017年訂定「公司誠信經營守則」,列為新進人員之必修課程,並透過內部會議進行宣導;2018年修定「從業人員道德規範」,作為誠信經營之行為指南,並強化誠信經營課程內容列為2019年度所有員工之年度必修課程。



2019年重大事件回應

關於本公司光林照明事業處因參與宜蘭縣頭城鎮LED路燈換裝工程標案,該事業處員工被新北地方檢察署以涉及貪污治罪條例之嫌提起公訴乙事,目前該案件於新北地方法院審理中。本公司經謹慎審視新北地方檢察署檢察官起訴書後,其中特定事實認定與本公司之認知有所出入,本公司及涉案員工將在未來的審理程序中配合司法調查與舉證,以釐清相關案情及本公司立場。

本公司向來秉持誠信正直原則經營業務,並遵守業務所在國家之法律及道德標準。為建立誠信經營之企業文化及企業健全發展,除要求員工恪守公司制定之誠信經營守則及道德承諾聲明,亦透過公開之檢舉通報系統及內部管制措施以強化法律遵循及公司誠信經營原則之落實。

本案件發生後,本公司除對內對所有員工再度重申上述法律遵循與誠信經營之立場外,並已藉由教育訓練課程強化在業務往來中易有違法違規風險員工之意識提升與行為管控。同時,對於客戶要求之廉潔承諾進行內部宣導落實,並同步要求供應商必須遵循本公司之誠信廉潔要求。本公司並將於未來依照本公司的獎懲相關規定更精確執行對員工執行業務行為的獎懲,以期更能落實對於員工個人行為合法合規之要求,以達與本公司之誠信經營管理相輔相成之效。


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